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内幕交易获利3340万港元前摩根士丹利高

发布时间:2019-09-15 20:35:54 编辑:笔名

内幕交易获利3340万港元 前摩根士丹利高管被终身市场禁入

。个案其后移交区域法院审理。

香港券商的内控体系/

杜军的内幕交易发生数月后就案发,那么,为何香港证监会能够如此迅速就掌握杜军涉嫌内幕交易的信息?

实际上,香港证监会是接到摩根士丹利举报后才介入调查此案。据媒体当时报道,大部分证据是由摩根士丹利收集的,而后转交给香港证监会,递交时间为2007年5月。之后两方在一起查看证据是否属实以及判断是否要控告杜军。终他们达成一致向杜军提起诉讼。

据《北京青年报》此前报道,根据摩根士丹利的要求,员工在入职时不仅要申报所持有的股票,还要在规定期限内将股票转移到在公司开设的账户中。此外,员工家属及亲戚也会被要求只能在摩根士丹利开户交易。内部员工欲交易股票时,必须先提出交易数量的申请,获得合规部门批准以后,交由公司自己的交易员执行。

尽管摩根士丹利对于杜军案的调查起到了关键作用,但其内控体系在当时依然受到业界质疑,认为摩根士丹利的揭发行为似乎太过滞后。

即便如此,有业内人士还是认为,和内地规定从业人员禁止炒股相比,香港券商的内控体系更值得借鉴。内地证券界长期以来禁止从业人员炒股,但从业人员的内幕交易依旧屡禁不止,而且如果使用他人账户交易,使得监管机构更难发现。而类似摩根士丹利的内控体系,香港券商多数要求职员本人必须在所在券商开户,这样虽然没有禁止从业人员炒股,但对从业人员交易行为的监控更有力度,这也值得内地监管机构借鉴。


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